Beratungsprotokoll -FAQ .de

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Wichtige Hinweise zu dieser FAQ
Technischer Hinweis

Über diese FAQ

Worum geht es?
Für wen ist diese Webseite bestimmt?
Was ist eine FAQ?
Warum gibt es diese Internetpräsenz?
Wer macht das hier?

Dokumentationspflicht

Dokumentationspflicht: Was ist das?
Was bringt mir die Dokumentationspflicht?
Was muß ich dokumentieren?
Wann ist die Dokumentation verständlich und klar?
Was bedeutet "Textform"?
Welche Folgen hat die Textform?
Was für ein Dokumentationsumfang ist erforderlich?
Was kann passieren, wenn ich meine Dokumentationspflicht verletze?
Was geht mich das Sachwalterurteil an?

Dokumentationspflicht–Praxis

Wann darf ich die Dokumentation weglassen?
Welche Folgen können sich aus einem Dokumentationsverzicht ergeben?
Wann muß der Kunde die Dokumentation spätestens erhalten?
Wer muß dokumentieren?
Ab wann muß ich dokumentieren?
Muß der Kunde die Dokumentation unterschreiben?
Kann ich mich mit einer Dokumentation von meiner Haftung befreien?

Beratungsprotokoll

Was ist ein Beratungsprotokoll?
Brauche ich überhaupt ein Beratungsprotokoll?
Welche Anforderungen muß ein Beratungsprotokoll erfüllen?
Welcher Protokoll-Typ paßt am besten zu mir?
Erhalte ich auf dem Markt ein rechtssicheres Beratungsprotokoll?

Beratungsprotokoll–Praxis

Müssen Informationspflichten integriert sein?
Was ist unter "Anlaß" zu verstehen?
Was ist mit "Wünsche" gemeint?
Welchen Rat muß ich geben?
Wie kann ich meinen Rat begründen?
Was ist, wenn der Kunde meinen Rat ablehnt?
Was bedeutet "Beratungsgrundlage"?
Wann darf ich die Beratungsgrundlage übergehen?
Was muß ich zum Schluß beachten?

Service: Gesetze, Urteile, Texte

Dokumentationspflicht
Informationspflichten
Vermittlergesetz
EU-Vermittlerrichtlinie
Sachwalterurteil: Ausgewählte Zitate
Sachwalterurteil: Leitlinien für die Versicherungsmaklertätigkeit
Chronologie: Dokumentationspflicht

Es ist beabsichtigt, die FAQ fortlaufend zu erweitern. Für konstruktive Anregungen und Verbesserungsvorschläge finden Sie bei uns immer ein offenes Ohr. Bitte geben Sie uns jetzt ein Feedback.

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